辽宁省省属企业合规管理办法

辽宁省省属企业合规管理办法

　　第一章  总则

　　第一条 为深入贯彻党的二十大精神和习近平法治思想，推动省属企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，加快提升依法合规经营管理水平，打造法治国企，有力保障省属企业深化改革与健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《辽宁省企业国有资产监督管理条例》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号），制定本办法。

　　第二条 本办法适用于辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“省国资委”）根据省政府授权履行出资人职责的省属企业。

　　第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

　　本办法所称合规风险，是指省属企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

　　本办法所称合规管理，是指省属企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括合规制度建立、合规风险管理、合规审查、合规考核评价、合规责任追究、合规培训、合规计划与合规报告等有组织、有计划的管理活动。

　　第四条 省属企业应当建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规管理制度建设、机制建设、文化建设、信息化建设，不断提升广大员工合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防控合规风险。

　　第五条 省属企业合规管理工作应当遵循以下原则：

　　（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

　　（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，实现多方联动、上下贯通。

　　（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实全员合规责任，对违规行为严肃问责。

　　（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系。强化合规管理制度可操作性，提高合规管理有效性。突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

　　第六条 省属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

　　第七条 省国资委负责指导、监督省属企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

　　第二章  组织架构和职责

　　第八条 省属企业党委发挥把方向、管大局、......