青海省省属监管企业合规管理办法

关于印发《青海省省属监管企业合规管理办法》的通知

各省属监管企业，各市（州）政府国资委：

《青海省省属监管企业合规管理办法》已经2023年第6次委务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

青海省政府国有资产监督管理委员会

2023年12月15日

青海省省属监管企业合规管理办法

第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动省属监管企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规及党内法规，参照《中央企业合规管理办法》《企业境外经营合规管理指引》制定本办法。

第二条 本办法适用于青海省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“省国资委”）根据青海省人民政府授权履行出资人职责和受托监管的省属监管企业。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、党内法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 省国资委负责指导、监督省属监管企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条 省属监管企业应当按照以下原则建立健全合规管理体系：

（一）坚持党的领导。充分发挥省属监管企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求覆盖生产经营各业务领域、各环节，贯穿决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合省属监管企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 省属监管企业应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规和诚信文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保企业依法合规、诚实守信经营。

第七条 省属监管企业应当在机构、人员、经费、技术等方面做好工作安排并纳入年度综合计划，为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责

第八条 省属监管企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

省属监管企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规及党纪法律的有效贯彻落实。

第九条 省属监管企业董事会发挥定战略、作决策、防......