上海市国资委监管企业合规管理办法

上海市国资委关于印发上海市国资委监管企业合规管理办法的通知

沪国资委规〔2022〕2号

各监管企业、委托监管单位、受托监管企业，各区国资委：

　　为进一步推动上海国有企业加强合规管理，切实防控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法 》《中华人民共和国企业国有资产法 》等有关法律法规，结合企业经营管理实际，我委制定了《上海市国资委监管企业合规管理办法》。现印发给你们，请结合企业实际，认真贯彻落实。

　　特此通知。

　　附件：上海市国资委监管企业合规管理办法

上海市国有资产监督管理委员会

2022年12月16日

　　附件

　　上海市国资委监管企业合规管理办法

　　第一章　总则

　　第一条　为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动上海国有企业加强合规管理，切实防控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法 》《中华人民共和国企业国有资产法 》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法 》《企业境外经营合规管理指引》，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于上海市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据上海市人民政府授权履行出资人职责的国有企业、按照相关规定监管的集体企业以及受托监管的国有企业（以下简称企业）。

　　第三条　本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

　　本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

　　本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

　　第四条　企业应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保企业依法合规经营。

　　第五条　市国资委负责指导监督、检查市国资委监管企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

　　第六条　企业合规管理工作应当遵循以下原则：

　　1.坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

　　2.坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各分支机构、子企业和全体员工，实现多方联动、上下贯......