湖北省政府国资委关于印发《省出资企业合规管理指引(试行)》的通知

湖北省政府国资委关于印发《省出资企业合规管理指引(试行)》的通知

湖北省政府国资委关于印发《省出资企业合规管理指引（试行）》的通知
（鄂国资法规〔2021〕8号）

省出资企业，各市、州、直管市、神农架林区国资委：
　　为推动省出资企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，进一步加强法治国企建设，保障企业持续稳定健康发展，我委制定了《省出资企业合规管理指引（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。各市州国资委要结合实际指导所属出资企业做好合规管理工作。工作中的情况和问题请及时反馈。

省政府国资委
　　2021年2月7日

附件：

省出资企业合规管理指引（试行）

第一章　总　则

第一条　为推动省国资委出资企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治国企，保障企业持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，并参照《中央企业合规管理指引（试行）》，制定本指引。

第二条　本指引所称湖北省人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，是指省国资委履行出资人职责的国家出资企业（以下简称“省出资企业”）。
　　本指引所称合规，是指省出资企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
　　本指引所称合规风险，是指省出资企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
　　本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条　省出资企业应当建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防控合规风险。

第四条　省出资企业应当按照以下原则建立健全合规管理体系：
　　（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
　　（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
　　（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
　　（四）客......